【金融315】落實(shí)投資者適當(dāng)性原則 - 華泰在行動(dòng) 金融 落實(shí) 投資者 投資 原則 華泰 行動(dòng) 掃一掃分享 立即制作 發(fā)布者：蔡哲超 Jason 發(fā)布時(shí)間：2017-03-15 版權(quán)說明：該作品由用戶自己創(chuàng)作，作品中涉及到的內(nèi)容、圖片、音樂、字體版權(quán)由作品發(fā)布者承擔(dān)。 侵權(quán)舉報(bào) 落實(shí)投資者適當(dāng)性原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益【華泰證券福建分公司】H5，H5頁面制作工具3. 15落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求保護(hù)投資者合法權(quán)益中國·福建應(yīng)了解以下信息向投資者提供服務(wù)時(shí)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)了解的客戶信息中國·福建1. 自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；2. 收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等 財(cái)務(wù)狀況；3. 投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投 資經(jīng)驗(yàn)；4. 投資期限、品種、期望收益等投 資目標(biāo)；中國·福建5. 風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；6. 誠信記錄；7. 實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；8. 法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；9. 其他必要信息。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)了解的客戶信息中國·福建 投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。 專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。 經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。投資者適當(dāng)性管理中國·福建什么是專業(yè)投資者？（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。中國·福建（三）社會(huì)保障金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金法等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFLL）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFLL）（四）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷?！?/span>什么是專業(yè)投資者？1. 金融資產(chǎn)不低于500萬元，或 者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元；2. 具有2年以上證券、基、期、黃 金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。中國·福建（五）同時(shí)符合下列條件的自然人什么是專業(yè)投資者？中國·福建1.最近1年年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，而且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
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