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《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)制裁合規(guī)工作的若干規(guī)定》解讀

廣州白云支行反洗錢中心

卡片進(jìn)一加強(qiáng) 制裁合規(guī) 工作規(guī)定解讀

發(fā)布者：1781712

發(fā)布時間：2017-09-21

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廣州白云反洗錢中心 / 2017.09.29
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——參考省行培訓(xùn)材料制作
《《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)制裁合規(guī)工作的若干規(guī)定》
解讀

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起草背景

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強(qiáng)化集中管控
填補(bǔ)目前風(fēng)險評估的制度空白
5
6
強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制
重申和進(jìn)一步嚴(yán)格集團(tuán)制裁政策
強(qiáng)化盡職調(diào)查要求
2
4
明確集團(tuán)制裁合規(guī)管理的三個原則
3
1
重點規(guī)范的六個方面

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1、重申和進(jìn)一步嚴(yán)格集團(tuán)制裁政策

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1、重申和進(jìn)一步嚴(yán)格集團(tuán)制裁政策

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卡片
1、重申和進(jìn)一步嚴(yán)格集團(tuán)制裁政策

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“集中管控”
“盡職審慎”
“風(fēng)險為本”
2、明確集團(tuán)制裁合規(guī)管理的三個原則

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在充分評估客戶、產(chǎn)品、服務(wù)、地域等風(fēng)險基礎(chǔ)上，完善與風(fēng)險程度相適應(yīng)的內(nèi)部控制、獨立測試、合規(guī)人員和培訓(xùn)等四大合規(guī)支柱。
“風(fēng)險為本”
2、明確集團(tuán)制裁合規(guī)管理的三個原則

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“集中管控”
強(qiáng)化權(quán)限管理，調(diào)整上收高風(fēng)險客戶準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)的審批權(quán)限 ;強(qiáng)化流程管理，努力實現(xiàn)系統(tǒng)的硬控制 ;強(qiáng)化質(zhì)量控制，加大監(jiān)督檢查力度。
2、明確集團(tuán)制裁合規(guī)管理的三個原則

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“盡職審慎”
根據(jù)“誰的客戶誰負(fù)責(zé)”，“誰的業(yè)務(wù)誰負(fù)責(zé)”的職責(zé)分工，切實強(qiáng)化盡職調(diào)查工作，不敘做風(fēng)險無法識別和無法控制的業(yè)務(wù)。
2、明確集團(tuán)制裁合規(guī)管理的三個原則

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1、強(qiáng)調(diào)客戶是基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)"誰的客戶誰負(fù)責(zé)"
2、將高風(fēng)險客戶審批權(quán)限上收至一級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門
3、強(qiáng)調(diào)要開展定期和觸發(fā)式的客戶重檢（客戶回顧）
卡片
3、強(qiáng)化盡職調(diào)查要求

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3、強(qiáng)化盡職調(diào)查要求

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卡片
3、強(qiáng)化盡職調(diào)查要求

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4、填補(bǔ)目前風(fēng)險評估的制度空白
觸發(fā)試評估
定期評估

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定期評估
按年度開展，合規(guī)部門牽頭，全行所有條線參與
ERA評估：固有風(fēng)險-控制有效性=剩余風(fēng)險
后續(xù)將分成反洗錢和制裁分別開展評估
4、填補(bǔ)目前風(fēng)險評估的制度空白

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（內(nèi)部資料注意保密）
業(yè)務(wù)流程或系統(tǒng)發(fā)生重大變更
5個工作日內(nèi)完成對現(xiàn)行制裁政策、流程的有效性評估：
觸發(fā)式
評估
4、填補(bǔ)目前風(fēng)險評估的制度空白
監(jiān)管和內(nèi)外部審計等指出我行制裁合規(guī)管理存在重大漏洞
同業(yè)或本行發(fā)生重大制裁違規(guī)事件
外部制裁規(guī)定發(fā)生重大變化

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（內(nèi)部資料注意保密）
完善統(tǒng)一的名單管理機(jī)制
實施制裁和可疑案例的集中處理
加強(qiáng)條線管理和信息共享
5、強(qiáng)化集中管理

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明確問責(zé)主體
對違反制裁合規(guī)要求的行為，視其性質(zhì)和影響追究責(zé)任
這種跨平臺的聯(lián)動，可以充分利用能切實幫助客戶開展工作的一切銷售工具。APP和PC端生產(chǎn)力銷售工具聯(lián)動，隨時提供性能卓越的幫助。
通過SAAS應(yīng)用
各機(jī)構(gòu)承擔(dān)制裁合規(guī)的主體責(zé)任；各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人；各業(yè)務(wù)條線承擔(dān)制度建設(shè)、管理指導(dǎo)和監(jiān)督檢查責(zé)任。
通過SAAS應(yīng)用
6、強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制
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