業(yè)務(wù)支持指南 | 2017.6 第三方資管事業(yè)部-業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì) 業(yè)務(wù) 支持 指南 掃一掃分享 立即制作 發(fā)布者：平安 發(fā)布時(shí)間：2017-06-13 版權(quán)說明：該作品由用戶自己創(chuàng)作，作品中涉及到的內(nèi)容、圖片、音樂、字體版權(quán)由作品發(fā)布者承擔(dān)。 侵權(quán)舉報(bào) 第三方資管事業(yè)部-業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì)H5，H5頁面制作工具 2017年6月業(yè)務(wù)支持指南第三方資管事業(yè)部-業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì)四、底層數(shù)據(jù)提供服務(wù)三、客戶查詢服務(wù)系統(tǒng)八、標(biāo)準(zhǔn)合同條款指南二、客戶對(duì)賬單服務(wù)七、投資經(jīng)理簡(jiǎn)介及變更五、非合同定期報(bào)告需求九、客戶報(bào)告專用章使用六、臨時(shí)報(bào)告需求一、凈值披露與信披郵箱更新目 錄 3、網(wǎng)站公開產(chǎn)品凈值更新時(shí)效目前官網(wǎng)公開范圍為如意系列部分產(chǎn)品（依據(jù)營(yíng)銷方案具體確定），網(wǎng)站公開產(chǎn)品凈值會(huì)于T+1日下班前統(tǒng)一被更新至官網(wǎng)，并于T+2日早上同步至Wind系統(tǒng)。 2、客戶查詢服務(wù)系統(tǒng)凈值更新時(shí)效查詢系統(tǒng)中凈值數(shù)據(jù)更新條件同上，但省去了郵件傳輸?shù)倪^程，理論上時(shí)效比郵件更快。銷售經(jīng)理可以有意識(shí)地引導(dǎo)客戶使用查詢服務(wù)系統(tǒng)來查詢產(chǎn)品凈值。（本節(jié)未完）關(guān)于凈值披露 1、凈值郵件時(shí)效產(chǎn)品凈值郵件（除創(chuàng)贏5號(hào)）均為系統(tǒng)自動(dòng)外發(fā)：當(dāng)估值人員在CDMS系統(tǒng)中點(diǎn)擊確認(rèn)后，系統(tǒng)將向客戶郵箱自動(dòng)發(fā)送產(chǎn)品凈值郵件。故正常情況下，凈值郵件發(fā)送時(shí)間與內(nèi)部估值郵件基本同步，各產(chǎn)品估值嚴(yán)遵合同規(guī)定時(shí)效。返回目錄一、凈值披露與信披郵箱更新（本節(jié)未完）關(guān)于凈值披露一、凈值披露與信披郵箱更新返回目錄4、 我司產(chǎn)品在WIND中的代碼 2、溫馨提示目前客戶郵箱承擔(dān)兩個(gè)重要功能：一是信披接收地址，二是網(wǎng)上客戶查詢系統(tǒng)的登錄賬號(hào)，所以郵箱的準(zhǔn)確維護(hù)尤為重要。【注】個(gè)別客戶反饋查到的份額/交易數(shù)據(jù)不完整，這種情況一般因?yàn)楫?dāng)初用不同TA戶名分別申購?fù)恢划a(chǎn)品，但郵箱賬號(hào)只維護(hù)到一個(gè)TA戶下，反饋業(yè)務(wù)支持同事補(bǔ)充維護(hù)即可解決。（本節(jié)未完）信披郵箱更新（重要） 1、更新方法銷售經(jīng)理需準(zhǔn)確將新增/變動(dòng)的客戶郵箱及其購買的產(chǎn)品及時(shí)反饋至業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì)（發(fā)甘恩宇，抄孫亞瓊等），以便進(jìn)行及時(shí)維護(hù)更新。【注】客戶如有新增申購，“第三方客戶管理系統(tǒng)郵件服務(wù)信使”會(huì)自動(dòng)發(fā)送提醒郵箱反饋郵件至相應(yīng)銷售經(jīng)理。所以，銷售團(tuán)隊(duì)及時(shí)于客戶管理系統(tǒng)中維護(hù)客戶對(duì)應(yīng)的銷售經(jīng)理十分重要，直接影響到相關(guān)工作提醒的接收以及后續(xù)工作。返回目錄一、凈值披露與信披郵箱更新（本節(jié)未完）返回目錄對(duì)賬單形式及時(shí)效說明二、客戶對(duì)賬單服務(wù)1、維度：1）按某一客戶持有的單一產(chǎn)品提供對(duì)賬單；2）按某一客戶持有的多個(gè)產(chǎn)品出具對(duì)賬單。2、形式： 1）蓋章版——由業(yè)務(wù)支持同事從內(nèi)部系統(tǒng)導(dǎo)出發(fā)送銷售或客戶； 2）非蓋章——客戶可自助從網(wǎng)上客戶查詢系統(tǒng)導(dǎo)出持倉/交易/分紅EXCEL文件。3、內(nèi)容：包含客戶持有信息、交易明細(xì)及分紅明細(xì)。樣例可見共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】4、時(shí)效：一般情況下，當(dāng)日可提供對(duì)賬單（工作時(shí)間）；返回目錄二、客戶對(duì)賬單服務(wù)1、可拆分維度： 對(duì)同一客戶，可按不同TA戶拆分對(duì)賬單，也可按不同銀行賬號(hào)拆分對(duì)賬單；但無法按照這兩個(gè)維度之外再拆分。2、舉例： 假設(shè)某客戶X公司內(nèi)部建有A組合及B組合（或A部門及B部門） 1）如A、B組合均通過同一TA戶名（X公司）下的同一銀行賬號(hào)進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)購，則只能提供一張對(duì)賬單； 2） 如A組合通過NO1銀行賬號(hào)進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)購，B組合通過NO2銀行賬號(hào)進(jìn)行認(rèn)購，則可按A和B分兩張對(duì)賬單提供； 3） 如X公司開了兩個(gè)TA戶：分別為“X公司A組合”，“X公司B組合”，A、B組合分別按兩個(gè)TA戶進(jìn)行認(rèn)購，則可按A和B分兩張對(duì)賬單提供。對(duì)賬單的拆分系統(tǒng)數(shù)據(jù)更新時(shí)效凈值數(shù)據(jù)保持實(shí)時(shí)更新（即與內(nèi)部估值完成同步）；份額/分紅/交易數(shù)據(jù)統(tǒng)一于確認(rèn)日的24:00更新； 可查看產(chǎn)品范圍可查看所有凈值型及貨幣型產(chǎn)品。注意：因創(chuàng)贏5號(hào)估值數(shù)據(jù)不入系統(tǒng)，故系統(tǒng)中看不到凈值，但可以查看持倉份額、交易及分紅。 登錄方法與權(quán)限登錄郵箱為客戶接受凈值的郵箱賬號(hào)（即信披郵箱），首次登錄認(rèn)證完成后，客戶可選擇綁定手機(jī)從而用手機(jī)號(hào)登錄；登錄權(quán)限將完全與雙維度（產(chǎn)品+客戶）信披名單綁定，客戶可查看范圍由銷售經(jīng)理把控，郵箱賬號(hào)反饋同凈值郵箱反饋流程（不需重復(fù)進(jìn)行）。 返回目錄三、客戶查詢服務(wù)系統(tǒng)登錄入口1）直接在輸入網(wǎng)址https://e-asset.pingan.com.cn；2）官網(wǎng)首頁“產(chǎn)品與服務(wù)”菜單下點(diǎn)擊“客戶專區(qū)”或在官網(wǎng)首頁左上角點(diǎn)擊“客戶查詢?nèi)肟凇?/span> 提供流程3、底層另類資產(chǎn)詳細(xì)項(xiàng)目資料 2、穿透底層資產(chǎn)清單：注：一般情況下，集合類產(chǎn)品只提供前五/十大重倉。 可提供類型返回目錄四、底層數(shù)據(jù)提供服務(wù)底層數(shù)據(jù)需求需由客戶發(fā)起需求函，包括需求要素、監(jiān)管用途、保密義務(wù)承諾等，具體流程請(qǐng)參見以下共享盤中的“（新）底層資產(chǎn)提供流程”： （詳見共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\底層資產(chǎn)流程資料）1、專戶產(chǎn)品估值表報(bào)送（可含明集合實(shí)專戶）：包括：產(chǎn)品類型為集合產(chǎn)品，但資金來源為單一客戶；資金來源絕大部分為單一客戶，另有我司發(fā)行產(chǎn)品的資金作為補(bǔ)充，形成的集合產(chǎn)品； 返回目錄五、非合同定期報(bào)告需求 對(duì)于合同之外的定期報(bào)告需求， 銷售經(jīng)理可結(jié)合客戶需求填寫“客戶報(bào)告需求表”反饋至業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì)，業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì)評(píng)估確認(rèn)后增加該項(xiàng)服務(wù)。 詳見共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】返回目錄 對(duì)于臨時(shí)報(bào)告需求，銷售同事可結(jié)合客戶或銷售需求填寫下表要素后發(fā)送業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì)（抄送雙方團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)），經(jīng)業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊(duì)評(píng)估確認(rèn)后，統(tǒng)籌制作。六、臨時(shí)報(bào)告需求各賬戶最新投資經(jīng)理及最近變更時(shí)間見以下共享中“投資經(jīng)理一覽表”文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\投資經(jīng)理簡(jiǎn)介&變更當(dāng)前投資經(jīng)理一覽現(xiàn)有信披版投資經(jīng)理簡(jiǎn)介已按部門整理，詳見以下共享中有關(guān)文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\投資經(jīng)理簡(jiǎn)介&變更 返回目錄投資經(jīng)理變更明細(xì)投資經(jīng)理過往變更記錄見以下共享中的“投資經(jīng)理變更記錄-更新”EXCEL文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\投資經(jīng)理簡(jiǎn)介&變更 投資經(jīng)理信披簡(jiǎn)介七、投資經(jīng)理簡(jiǎn)介及變更合同標(biāo)準(zhǔn)條款模板詳見以下共享中的“【合同標(biāo)準(zhǔn)】信披客服類2017”文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】 八、標(biāo)準(zhǔn)合同條款指南 1.郵件披露時(shí)效目前產(chǎn)品凈值郵件為系統(tǒng)自動(dòng)外發(fā)，觸發(fā)條件為估值人員在CDMS系統(tǒng)中確認(rèn)，時(shí)效基本與內(nèi)部估值郵件發(fā)送同步。說明： （1）. 情形1~7依數(shù)字順序表示合同要求依次增高，請(qǐng)視客戶需求及級(jí)別選擇；（2）. 對(duì)于重點(diǎn)客戶的增值服務(wù)需求，建議按本文中“四“章節(jié)的辦法處理。返回目錄適用范圍返回目錄\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\用章須知以上資料共享地址1. 《客戶報(bào)告專用章管理辦法》（用章手續(xù)參見辦法中“第四條”）2. 《客戶報(bào)告專用章授權(quán)書》（供客戶需要該章的法律效力證明時(shí)使用）管理辦法及相關(guān)證明九、客戶報(bào)告專用章使用1、 向投資者提供的定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告；2、 向投資者提供的信息披露函；3、 客戶對(duì)賬單；4、 其他對(duì)外業(yè)務(wù)中需使用該章且經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批的事項(xiàng)
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