禁止向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
禁止其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。
禁止向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
禁止向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
禁止向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
禁止向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并告知投資者上述情況。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類(lèi)，對(duì)其適合購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷，供投資者參考。
三是突出強(qiáng)調(diào)了適當(dāng)性匹配的六條底線。
二是規(guī)定了適當(dāng)性匹配的動(dòng)態(tài)管理要求。
一是提出了適當(dāng)性匹配的基本要求。
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