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期貨投資者適當(dāng)性教育

期貨投資者投資性教育

發(fā)布者：董

發(fā)布時間：2017-09-26

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期貨投資者適當(dāng)性教育
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F U T U R E

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中國證監(jiān)會于2017年7月1日起正式實施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下將向投資者充分解釋投資者適當(dāng)性的相關(guān)規(guī)則。

F U T U R E
"它是普通投資者的一把保護(hù)傘，將對我國資本市場的發(fā)展和投資者保護(hù)產(chǎn)生一系列積極作用。"

5、監(jiān)管職責(zé)和法律責(zé)任
4、普通投資者特別保護(hù)
新出的管理辦法主要有哪些方面的內(nèi)容？
3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
1、投資者分類
2、產(chǎn)品分級底線要求

下面重點介紹兩個方面：
（一）投資者間相互轉(zhuǎn)化
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的有關(guān)條例規(guī)定，滿足一定條件下普通投資者可以轉(zhuǎn)化成專業(yè)投資者；而不能夠自行適當(dāng)?shù)卦u估或管理相關(guān)風(fēng)險，可以自愿成為普通投資者，從而獲得較高水平的保護(hù)。
根據(jù)投資者的基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等因素，將投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者，并允許在一定條件下相互轉(zhuǎn)化。
專業(yè)投資者——普通投資者
普通投資者——專業(yè)投資者

（二）劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險時應(yīng)當(dāng)綜合考慮一下因素：
流動性
一、
二、
三、
四、
五、
六、
七、
八、
九、
十、
到期時限
杠桿情況
結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)性
投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額
投資范圍和投資方向
募集方式
發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況
同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績
其他因素

其他方面
對投資者購買超過其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品作出規(guī)定。
對投資者提出相關(guān)義務(wù)性的要求。
規(guī)定了如何處理經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間有關(guān)適當(dāng)性糾紛。
除以上兩點，還有哪些需要注意的地方？

F U T U R E
更多有關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容敬請關(guān)注：
《證券期貨適當(dāng)性管理辦法》
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