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“提升‘內(nèi)’功本領(lǐng) 堅守合規(guī)戰(zhàn)‘疫’”學(xué)習(xí)成果展示

西客站支行零售金融業(yè)務(wù)部

鎖屏通知提升本領(lǐng) 堅守合規(guī) 學(xué)習(xí) 成果展示成果展示

發(fā)布者：丁丁家寵物店

發(fā)布時間：2020-04-03

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鎖屏通知

為切實提高部室合規(guī)經(jīng)理履職能力，提升合規(guī)管理工作效能，按照總行《關(guān)于開展內(nèi)控合規(guī)“制度治理年”主題活動的通知》（工銀辦發(fā)〔2020〕83號）精神，并依據(jù)支行《關(guān)于開展合規(guī)經(jīng)理“提升‘內(nèi)’功本領(lǐng) 堅守合規(guī)戰(zhàn)‘疫’”學(xué)習(xí)活動的通知》要求，零售部認真開展組織學(xué)習(xí)、有序推進，切實做到“學(xué)”制度、“懂”制度、“用”制度，“優(yōu)”制度。
【活動背景】

以“推動制度落地-合規(guī)履職到位-防堵管理漏洞-解決實際問題”為主旨，充分發(fā)揮零售業(yè)務(wù)專業(yè)的縱向督導(dǎo)作用，通過靈活多樣的學(xué)習(xí)形式和階段性工作，提升制度執(zhí)行力，規(guī)范業(yè)務(wù)操作、銷售行為和個人客戶經(jīng)理風(fēng)險教育和管理，促進支行零售業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作邁上新臺階。
【學(xué)習(xí)目的】

【組織推動】
部室方面：
以現(xiàn)場加線上相結(jié)合的形式開展學(xué)習(xí)。疫情期間進行線上培訓(xùn)，對于內(nèi)容較少的學(xué)習(xí)資料，可將所學(xué)文件打印，每人傳看學(xué)習(xí)；對于內(nèi)容較多的學(xué)習(xí)資料，可通過手機、辦公電腦等電子辦公平臺進行自學(xué)。待疫情結(jié)束后，將組織開展集中學(xué)習(xí)。

【組織推動】
網(wǎng)點方面：
借助辦公郵箱、個人客戶經(jīng)理例會等形式對網(wǎng)點客戶經(jīng)理開展零售專業(yè)合規(guī)制度的學(xué)習(xí)，督促客戶經(jīng)理嚴守各項規(guī)章制度，尤其是重點學(xué)習(xí)產(chǎn)品合規(guī)銷售等與客戶經(jīng)理日常工作密切相關(guān)的制度文件。同時根據(jù)學(xué)習(xí)期間總分行下發(fā)的最新要求，及時通知各網(wǎng)點并組織學(xué)習(xí)。

【個客線上例會】
【雙錄風(fēng)險提示】

【部室組織培訓(xùn)】
【內(nèi)控文件學(xué)習(xí)】

一是按周開展學(xué)習(xí)，將監(jiān)管合規(guī)要求、總行內(nèi)控合規(guī)普適性制度、零售專業(yè)《內(nèi)部控制手冊》、反洗錢制度、分行內(nèi)控合規(guī)專業(yè)相關(guān)制度、分行零售專業(yè)相關(guān)制度等合理安排，確保在階段截止日期前學(xué)習(xí)我完畢，全面掌握零售業(yè)務(wù)監(jiān)管紅線、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)常見風(fēng)險隱患和合規(guī)管理要點。
【學(xué)習(xí)計劃】
合規(guī)要點歸納提煉
典型案例還原
風(fēng)險點剖析
內(nèi)化于心外化于行

二是充分發(fā)揮部室員工主觀能動性，著眼于對工作中實際問題的思考，結(jié)合零售專業(yè)風(fēng)險點，根據(jù)前期學(xué)習(xí)成果各抒己見。同時對相關(guān)案例、存在問題進行重點分析與解讀，尤其是針對客戶經(jīng)理合規(guī)銷售領(lǐng)域，積極探索適用于疫情特殊時期的合規(guī)管理新模式。
【學(xué)習(xí)計劃】

西客站支行
零售金融業(yè)務(wù)部
業(yè)務(wù)發(fā)展
合規(guī)先行

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