業(yè)務(wù)支持指南 第三方資管事業(yè)部-業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊 業(yè)務(wù) 支持 指南 掃一掃分享 立即制作 發(fā)布者：平安 發(fā)布時間：2016-12-30 版權(quán)說明：該作品由用戶自己創(chuàng)作，作品中涉及到的內(nèi)容、圖片、音樂、字體版權(quán)由作品發(fā)布者承擔(dān)。 侵權(quán)舉報 第三方資管事業(yè)部-業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊H5，H5頁面制作工具 2017年1月3日業(yè)務(wù)支持指南第三方資管事業(yè)部-業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊八、客戶報告專用章使用須知七、標(biāo)準(zhǔn)合同條款指南六、投資經(jīng)理簡介及變更信息查閱四、非合同定期報告需求二、客戶對賬單服務(wù)三、底層資產(chǎn)表報送服務(wù)目 錄一、凈值披露與信披郵箱更新五、臨時報告需求2、郵件披露內(nèi)容凈值型產(chǎn)品——單位凈值及累計凈值；貨幣型產(chǎn)品——每萬份收益及七日年化收益率。專戶產(chǎn)品可加總份額數(shù)據(jù)。（本節(jié)未完）關(guān)于凈值披露 1、郵件披露時效目前產(chǎn)品凈值郵件為系統(tǒng)自動外發(fā)，觸發(fā)條件為估值人員在CDMS系統(tǒng)中確認(rèn)，時效基本與內(nèi)部估值郵件發(fā)送同步。3、網(wǎng)站凈值公布范圍及時效目前官網(wǎng)只包括如意系列產(chǎn)品，各凈值會于T+1日下班前統(tǒng)一更新，wind方會于T+2日早上將官網(wǎng)數(shù)據(jù)同步至wind系統(tǒng)。返回目錄一、凈值披露與信披郵箱更新（本節(jié)未完）關(guān)于凈值披露一、凈值披露與信披郵箱更新返回目錄4、 我司產(chǎn)品在WIND中的代碼 返回目錄 1.郵件披露時效目前產(chǎn)品凈值郵件為系統(tǒng)自動外發(fā)，觸發(fā)條件為估值人員在CDMS系統(tǒng)中確認(rèn)，時效基本與內(nèi)部估值郵件發(fā)送同步。 【注】對于系統(tǒng)中已維護(hù)銷售經(jīng)理的客戶如有新增申購，“第三方客戶管理系統(tǒng)郵件服務(wù)信使”會推送郵件至相應(yīng)銷售經(jīng)理，用于提醒郵箱反饋。一、凈值披露與信披郵箱更新信披郵箱更新途徑 在客戶申購新產(chǎn)品當(dāng)日，銷售經(jīng)理郵件反饋客戶信披郵箱至客服同事，客服錄入系統(tǒng)。原有的郵箱名單如發(fā)生變化，更新方式相同。 會議時間2016年11月20日（本節(jié)未完）返回目錄對賬單形式及時效說明二、客戶對賬單服務(wù)1、 形式 （1）按某一客戶持有的單一產(chǎn)品提供對賬單； （2）按某一客戶持有的多個產(chǎn)品出具對賬單。2、 內(nèi)容 包含客戶持有信息、交易明細(xì)及分紅明細(xì)。樣例可見以下共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】3、 時效 絕大部分對賬單為系統(tǒng)自動生成，可當(dāng)日提供；對于TA系統(tǒng)未支持的產(chǎn)品（創(chuàng)贏5）對賬單，需客服人員人工處理，不晚于次日。 返回目錄二、客戶對賬單服務(wù)1、可拆分維度： 1）對同一客戶，可按不同TA戶名拆分對賬單； 2）對同一客戶，可按不同銀行賬號拆分對賬單； 即：對于單一客戶，可按不同銀行帳戶或TA戶名分別出具對賬單。 由于無法在TA戶名和銀行賬號維度之外再進(jìn)行拆分，因此需要分開提供對賬單的客戶，需要注意按不同銀行賬號或不同TA戶進(jìn)行資金往來。2、舉例： 假設(shè)某客戶X公司內(nèi)部建有A組合及B組合（或A部門及B部門） 1）如A、B組合均通過同一TA戶名（X公司）下的同一銀行賬號進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)購，則只能提供一張對賬單； 2） 如A組合通過NO1銀行賬號進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)購，B組合通過NO2銀行賬號進(jìn)行認(rèn)購，則可按A和B分兩張對賬單提供； 3） 如X公司開了兩個TA戶：分別為“X公司A組合”，“X公司B組合”，A、B組合分別按兩個TA戶進(jìn)行認(rèn)購，則可按A和B分兩張對賬單提供。對賬單的拆分對于即將成立的新專戶返回目錄三、底層資產(chǎn)表報送服務(wù) 客戶須嚴(yán)格提供蓋章版需求函。（詳見共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\底層資產(chǎn)流程資料）對于明集合實(shí)專戶產(chǎn)品 客戶提供底層資產(chǎn)需求函有難度的，經(jīng)請示銷售團(tuán)隊長同意的前提下，客戶只需通過郵件提出需求。（詳見共享：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\底層資產(chǎn)流程資料） 對于已有專戶產(chǎn)品 在合同的“信息披露及其他服務(wù)”章節(jié)中加入以下條款： （五）其他服務(wù)：投資人確因監(jiān)管要求須管理人提供超出上述“（二）產(chǎn)品信息披露內(nèi)容”所載范圍的內(nèi)容，雙方協(xié)商后,可由管理人酌情提供。 （關(guān)于詳細(xì)的合同標(biāo)準(zhǔn)可見第七章節(jié)）返回目錄四、非合同定期報告需求 銷售經(jīng)理結(jié)合客戶需求填寫“客戶報告需求表”反饋至業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊，經(jīng)業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊評估確認(rèn)后按此提供定期客戶報告。 客戶報告需求表如上 共享地址：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】非合同報告需求流程返回目錄 銷售同事在接到客戶的臨時報告需求后，填寫下表要素后發(fā)送業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊（抄送雙方團(tuán)隊長），業(yè)務(wù)支持團(tuán)隊確認(rèn)后，協(xié)調(diào)投資經(jīng)理提供相關(guān)資料，出具臨時報告。臨時報告需求流程（此處指非合同義務(wù)觸發(fā)的臨報）五、臨時報告需求 簡介資料見以下共享鏈接：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\投資經(jīng)理簡介&變更 說明： 1）“信披版”內(nèi)容經(jīng)過濾篩減，適合放于合同以及信息披露資料中； 2）“營銷版”信息更為豐富，未經(jīng)刪減，可供營銷情景選擇使用。返回目錄投資經(jīng)理變更 變更詳細(xì)記錄見以下共享中的“投資經(jīng)理變更記錄-更新”EXCEL文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\投資經(jīng)理簡介&變更 說明： 每行代表一條變更記錄，標(biāo)灰表示過往變更，無顏色表示最新變更。投資經(jīng)理簡介六、投資經(jīng)理簡介及變更信息查閱 1、合同標(biāo)準(zhǔn)模板詳見以下共享中的“【合同標(biāo)準(zhǔn)】信披客服類2017”文件：\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】 2、 說明： 七、標(biāo)準(zhǔn)合同條款指南 1.郵件披露時效目前產(chǎn)品凈值郵件為系統(tǒng)自動外發(fā)，觸發(fā)條件為估值人員在CDMS系統(tǒng)中確認(rèn)，時效基本與內(nèi)部估值郵件發(fā)送同步。 （1）. 情形1~7依數(shù)字順序表示合同要求依次增高，請視客戶需求及級別選擇； （2）. 對于重點(diǎn)客戶的增值服務(wù)需求，建議按本文中“四“章節(jié)的辦法處理。返回目錄適用范圍返回目錄\\AQSH-D0084\share\Business Develop\【共享業(yè)務(wù)支持資料】\用章須知相關(guān)資料共享地址1. 客戶報告專用章管理辦法（用章手續(xù)參見辦法中“第四條”）2. 客戶報告專用章授權(quán)書（供客戶需要該章的法律效力證明時使用）管理辦法及相關(guān)證明八、客戶報告專用章使用須知1、 向投資者提供的定期報告及臨時報告；2、 向投資者提供的信息披露函；3、 客戶對賬單；4、 其他對外業(yè)務(wù)中需使用該章且經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批的事項
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