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風(fēng)險管理知識手冊

風(fēng)險管理風(fēng)險管理知識手冊

發(fā)布者：宋義

發(fā)布時間：2018-02-28

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2018年第2期H5，H5頁面制作工具

風(fēng)險管理知識手冊
2018年第2期
風(fēng)險管理總部

刊首語
《風(fēng)險管理知識手冊》旨在通過對全面風(fēng)險管理體系中各風(fēng)險管理要素、風(fēng)險管理方式方法、風(fēng)險管理操作等內(nèi)容的講解，持續(xù)的建立健全公司風(fēng)險管理文化體系：一是希望在全公司能夠使用統(tǒng)一的風(fēng)險語言，二是希望在全公司就風(fēng)險管理理念、職責(zé)、流程和方式方法達(dá)成一致，三是希望促進(jìn)形成 “風(fēng)險管理人人有責(zé)”的風(fēng)險管理責(zé)任和意識，從而提高公司及各單位自身風(fēng)險管理的能力和水平。（本手冊僅供各單位內(nèi)部學(xué)習(xí)參考，切勿外傳。）

本期內(nèi)容
主題一：
公司全面風(fēng)險管理體系簡介

主題二：
全面風(fēng)險管理體系之
風(fēng)險管理組織架構(gòu)

主題三：
業(yè)務(wù)風(fēng)險管理之
債券交易業(yè)務(wù)302號文

主題一：
公司全面風(fēng)險管理體系簡介
公司建立了 “四大支柱18個核心要素” 的全面風(fēng)險管理體系，涵蓋了《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的全部監(jiān)管要求。四大支柱為風(fēng)險治理架構(gòu)、風(fēng)險管理方法和實(shí)踐、風(fēng)險管理基礎(chǔ)保障、風(fēng)險管理文化。本期及后續(xù)各期，風(fēng)險管理知識手冊將對18個核心要素進(jìn)行逐一介紹。

主題二：全面風(fēng)險管理體系之
風(fēng)險管理組織架構(gòu)
公司建立了四個層級、三道防線的全面風(fēng)險管理組織架構(gòu)，并明確了監(jiān)事會在全面風(fēng)險管理中的職責(zé)。
（一）四個層級是指：董事會層面、經(jīng)理層層面、風(fēng)險管理部門及風(fēng)險管理相關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)層面。

主題二：全面風(fēng)險管理體系之
風(fēng)險管理組織架構(gòu)
（二）三道防線是指：業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理相關(guān)職能部門、稽核審計部門。

主題二：全面風(fēng)險管理體系之
風(fēng)險管理組織架構(gòu)
（三）風(fēng)險管理組織架構(gòu)圖

主題三：業(yè)務(wù)風(fēng)險管理之
債券交易業(yè)務(wù)302號文
2018年1月3日，中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知（銀發(fā)[2017]302號)》（以下簡稱“302號文”），對債券市場參與者的行為規(guī)范、債券交易的業(yè)務(wù)規(guī)范、加杠桿規(guī)模限定等方面做出十三條規(guī)定。
302號文提出“債券市場參與者要加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理，健全債券交易合規(guī)制度”，并對債券市場參與者提出五項要求。

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