內(nèi)控合規(guī)每日一讀 內(nèi)控 合規(guī) 一讀 掃一掃分享 立即制作 發(fā)布者:建行長沙華興 發(fā)布時間:2018-04-08 版權(quán)說明:該作品由用戶自己創(chuàng)作,作品中涉及到的內(nèi)容、圖片、音樂、字體版權(quán)由作品發(fā)布者承擔(dān)。 侵權(quán)舉報 20180416H5,H5頁面制作工具員工典型違規(guī)行為與后果7[吸收客戶資金不入賬罪]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬,數(shù)額巨大或者造成重大損失的,構(gòu)成犯罪。案例2015年1月,某支行行長以高額利息為誘餌,先后吸收外地客戶吳某、金某、丁某、資金共計人民幣1746萬元,指使員工李某將資金轉(zhuǎn)賬到本人名下銀行卡,未入客戶賬而是開具了同額假存單。案發(fā)前,李某返還吳某700萬元、金某896萬元。案發(fā)后,仍有丁某的150萬元未返還。李某身為銀行工作人員故意違反相關(guān)規(guī)定而未記入法定賬目,數(shù)額特別巨大,構(gòu)成吸收客戶資金不入賬罪,且為共同故意犯罪,被判處有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣5萬元。中國建設(shè)銀行長沙華興支行