崗位職責(zé):
1、督促建立健全業(yè)務(wù)制度及流程,進(jìn)行合法合規(guī)性審核;
2、開展法律法規(guī)、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)管理等培訓(xùn);
3、組織開展合規(guī)內(nèi)控檢查、風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)并跟蹤整改情況;
4、與監(jiān)管部門的日常溝通以及監(jiān)管材料報(bào)送;
5、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示;準(zhǔn)確、全面報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);
5、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部信息處理工作;會(huì)議組織、召集等管理工作;協(xié)助負(fù)責(zé)人力資源相關(guān)工作(包括不限于人事招聘、員工績(jī)效管理、員工薪酬福利管理、員工執(zhí)業(yè)資格管理等);
6、其他行政及領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時(shí)性。
應(yīng)聘條件:
1、碩士研究生及以上學(xué)歷;取得證券從業(yè)資格證書;并根據(jù)監(jiān)管部門的要求通過(guò)相應(yīng)資質(zhì)測(cè)試,取得相應(yīng)證書;原則上具有3年以上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
2、證券、金融、會(huì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融工程或法律等專業(yè)背景,熟悉證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)督要求;
3、具有良好的職業(yè)道德,高度誠(chéng)信,工作責(zé)任心強(qiáng),堅(jiān)持原則,秉公辦事,作風(fēng)正派;
4、具備一定的溝通、協(xié)調(diào)、分析、判斷能力;具有較為扎實(shí)的文字功底,具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力;