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兩兩回頭看-工作方案宣導(dǎo)片

中國大地保險(xiǎn)深分兩兩回頭看工作方案

回頭工作方案宣導(dǎo)

發(fā)布者：鐘芬

發(fā)布時間：2016-09-01

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中國大地保險(xiǎn)深分兩兩回頭看工作方案H5，H5頁面制作工具

中國大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司
深圳分公司
“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”
回頭看工作方案

兩個加強(qiáng)
加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管

兩個遏制
遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪

目錄
一、監(jiān)管要求
二、工作安排
三、時間安排
四、自查重點(diǎn)
五、責(zé)任分工
六、材料報(bào)送及報(bào)送
內(nèi)容

3、嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任
2、把握政策邊界
1、突出工作重點(diǎn)
監(jiān)管要求

總體原則

本次“回頭看”工作的實(shí)施機(jī)構(gòu)范圍包括分公司轄屬各級部門、支公司。
各單位均要100%自查。時間范圍為2015年7月至2016年7月，如有需要可上溯。
工作安排

（一）組織宣導(dǎo)階段（2016年8月1日至8月10日）

（二）自查整改階段（2016年8月11日至2016年8月31日）

（三）抽查及整改階段（2016年9月1日至9月10日）

（四）總結(jié)報(bào)告階段（2016年9月11日至9月22日）

（五）配合監(jiān)管抽查階段（10月至12月上旬）
時間安排

1、公司治理風(fēng)險(xiǎn)
2、資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)
3、償付能力風(fēng)險(xiǎn)
4、群體性事件風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
5、“五虛”問題及整改情況
6、重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性
7、內(nèi)控有效性風(fēng)險(xiǎn)
自查重點(diǎn)

（一）公司治理風(fēng)險(xiǎn)自查、資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)自查以及償付能力風(fēng)險(xiǎn)自查，由總公司牽頭實(shí)施。
（二）群體性事件風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查，由辦公室/黨委辦公室/紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭。
（三）“五虛”問題及整改情況自查，由風(fēng)險(xiǎn)管理與法律合規(guī)部牽頭。
（四）重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性自查，由風(fēng)險(xiǎn)管理與法律合規(guī)部牽頭。
（五）內(nèi)控有效性風(fēng)險(xiǎn)自查。由辦公室/黨委辦公室/紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭。

各領(lǐng)域牽頭部門的職責(zé)：在分公司“回頭看”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的領(lǐng)導(dǎo)下，參照各領(lǐng)域具體要求全面開展、落實(shí)本領(lǐng)域“回頭看”工作，與領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室溝通聯(lián)系，完成本領(lǐng)域自查報(bào)告和報(bào)表并報(bào)分公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
責(zé)任分工

報(bào)送材料包括自查報(bào)告及報(bào)表兩個部分。

自查報(bào)告分為主報(bào)告及子報(bào)告，主報(bào)告重點(diǎn)反映自查及督導(dǎo)抽查工作開展情況，以及發(fā)現(xiàn)問題和整改的匯總情況；

子報(bào)告主要反映自查發(fā)現(xiàn)的具體問題、原因分析、已采取的整改措施或下一步整改計(jì)劃，要按照《“回頭看”檢查重點(diǎn)及有關(guān)要求》中明確公司自查的內(nèi)容，依次提交對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)及問題的子報(bào)告，典型案例應(yīng)作為子報(bào)告的附件一并報(bào)送。
材料報(bào)送

（一）各支公司須報(bào)送總報(bào)告包括《群體性事件風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)子報(bào)告》及附表、《“五虛”問題及整改情況子報(bào)告》及附表、《重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性子報(bào)告》及附表、《內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)有效性子報(bào)告》及附表，以及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“回頭看”自查匯總表。

（二）各領(lǐng)域牽頭部門按照本方案第四條的分工，報(bào)送本領(lǐng)域自查子報(bào)告及附表，以及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“回頭看”自查匯總表。

（三）各領(lǐng)域協(xié)查部門按照本領(lǐng)域牽頭部門的要求，完成本條線的報(bào)告和相關(guān)附表。
報(bào)送內(nèi)容

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