內(nèi)控合規(guī)每日一讀 內(nèi)控 合規(guī) 一讀 掃一掃分享 立即制作 發(fā)布者:建行長沙華興 發(fā)布時間:2018-05-15 版權(quán)說明:該作品由用戶自己創(chuàng)作,作品中涉及到的內(nèi)容、圖片、音樂、字體版權(quán)由作品發(fā)布者承擔(dān)。 侵權(quán)舉報 20180515H5,H5頁面制作工具中國建設(shè)銀行長沙華興支行員工典型違規(guī)行為與后果 14.違規(guī)私自銷售非建設(shè)銀行發(fā)行或代銷的投資理財類產(chǎn)品的. 案例:高某系支行個人客戶經(jīng)理,2011年8月至2013年9月期間,高某違規(guī)向10名客戶銷售非我行準(zhǔn)入的理財產(chǎn)品,涉及金額較大.經(jīng)公安機關(guān)詢問,高某承認收取20余萬元傭金.2015年6月,多名客戶因資金未按期償付,先后到支行和監(jiān)管部門投訴,造成不良影響.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,給予高某行政開除處分.